来源时间为：2015-07-02
特别提示
江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称“”、“本公司”或“发行人”）股票将于２０１７年１０月１７日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）的本公司招股说明书全文。
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。
一、本次发行相关的重要承诺和说明
（一）关于公司上市后的股份锁定、持股及减持意向的承诺
１、发行人股东洛辉投资、洛腾投资、洛盛投资承诺：（１）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；（２）发行人上市后６个月内如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后６个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长６个月；（３）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）；（４）上述锁定期满后，如本单位自然人股东在发行人担任董事、监事或高级管理人员的，在担任期间本单位每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的２５％；该董事、监事或高级管理人员离职后半年内本单位不转让所持发行人的股份。
２、发行人股东电科创投、润凯投资、添盈投资承诺：（１）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起１２个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；（２）上述锁定期满后，如本单位自然人股东在发行人担任董事、监事或高级管理人员的，在担任期间本单位每年转让的股份不超过所持发行人股份总数的２５％；该董事、监事或高级管理人员离职后半年内本单位不转让所持发行人的股份。
３、发行人实际控制人谈行、臧文明、汤其敏、谈建平、陈明承诺：（１）自发行人首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起３６个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；（２）发行人上市后６个月内如公司股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后６个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），承诺人所持有的公司股票锁定期自动延长６个月；（３）承诺人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，承诺人保证洛辉投资、洛腾投资、洛盛投资减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）；（４）上述锁定期满后，承诺人在担任发行人董事／监事／高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持发行人股份总数的２５％。在承诺人离职后半年内不转让所持发行人的股份。
４、除实际控制人之外，持有发行人股份的发行人董事、监事、高级管理人员尹天文、季慧玉、谈文国、臧红卫、姜国栋、欧阳虎、邵家旭、徐琦俊承诺：（１）自发行人股票上市之日起１２个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；（２）如发行人上市后６个月内股票连续２０个交易日的收盘价均低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后６个月期末收盘价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）的，本人所持有的公司股票锁定期自动延长６个月；（３）本人所持有的股票在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）；（４）上述锁定期满后，本人在担任发行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持发行人股份总数的２５％。在本人离职后半年内不转让所持发行人的股份。
承诺人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
（二）关于公司上市后三年内稳定股价的承诺
发行人第一届董事会第四次会议及２０１５年度股东大会审议通过《关于制订＜江苏洛凯机电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（Ａ股）股票并上市后三年内稳定股价预案＞的议案》。发行人、持有发行人５％以上股东、实际控制人及发行人相关的董事和高级管理人员签署了自愿履行稳定股价预案的承诺函，稳定股价预案的主要内容如下：
１、启动稳定股价措施的条件
公司股票自挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时（以下简称“稳定股价措施的启动条件”，若因除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性的，上述每股净资产做相应调整），非因不可抗力因素所致，公司应当启动稳定股价措施。
２、稳定股价的具体措施
（１）发行人回购股票
稳定股价措施的启动条件成就之日起五个工作日内，召开董事会讨论稳定股价的具体方案，如董事会审议确定的稳定股价的具体方案拟要求公司回购股票的，董事会应当将公司回购股票的议案提交股东大会审议通过后实施。
公司股东大会审议通过包括股票回购方案在内的稳定股价具体方案后十二个月内，公司将通过证券交易所依法回购股票，公司回购股票的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因除权除息事项导致公司净资产、股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；用于回购股票的资金应为公司自有资金，不得以首次发行上市所募集的资金回购股票。
（２）持有发行人５％以上股东、实际控制人增持公司股票
若董事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括持有发行人５％以上股东、实际控制人增持公司股票，则公司持股５％以上股东、实际控制人将在增持义务触发之日起十二个月内通过证券交易所以大宗交易方式、集中竞价方式及／或其他合法方式增持公司社会公众股份；用于股票增持的资金不少于上一会计年度从公司处领取的税后现金分红（如有）及税后薪酬（如有）之和的２０％（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述标准的除外）。
（３）董事、高级管理人员增持公司股票
若董事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票，则公司董事（独立董事除外）、高级管理人员将在增持义务触发之日起十二个月内通过证券交易所以集中竞价交易方式增持公司社会公众股份，用于股票增持的资金不少于上一会计年度从公司领取的税后薪酬（如有）总额的２０％（由于稳定股价措施中止导致稳定股价方案终止时实际增持金额低于上述标准的除外）。
（４）其他法律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施
如公司在上市后三年内拟新聘任董事、高级管理人员的，公司将在聘任同时要求其出具承诺函，承诺履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺。
３、增持或者回购股票的要求
以上股价稳定方案的实施及信息披露均应当遵守《公司法》、《证券法》及中国证监会、证券交易所等有权部门颁布的相关法规的规定，不得违反相关法律法规关于增持或回购股票的时点限制，且实施后公司股权分布应符合上市条件。
４、稳定股价措施的具体程序
（１）发行人回购股票
在触发股价稳定方案的启动条件时，若董事会制定稳定股价的具体方案中包括公司回购股票的，则在董事会决议公告同时发出召开股东大会的会议通知，由公司股东大会审议通过包括股票回购方案在内的稳定股价具体方案。
①公司股票回购预案须经公司股东大会审议通过，履行相关法律法规、中国证监会相关规定及其他对公司有约束力的规范性文件所规定的相关程序并取得所需的相关批准，其中股东大会决议须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司股票回购预案经公司股东大会审议通过后，由公司授权董事会实施股票回购的相关决议并提前公告具体实施方案。公司实施股票回购方案时，应依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
②公司将通过证券交易所依法回购股票。股票回购方案实施完毕后，公司应在两个工作日内公告公司股份变动报告，并在十日内依法注销所回购的股票，办理工商变更登记手续。
（２）持有发行人５％以上股东、实际控制人增持公司股票
在触发股价稳定方案的启动条件之日起十个交易日内或者稳定股价具体方案的董事会决议公告日五个工作日内，如稳定股价的具体方案中包括持有发行人５％以上股东、实际控制人增持公司股票的，则持有发行人５％以上股东、实际控制人应依照稳定股价具体方案及承诺的内容在十二个月内履行增持义务，并就增持发行人股票的具体计划书面通知公司，由公司进行公告。
（３）董事、高级管理人员增持公司股票
在触发股价稳定方案的启动条件之日起十个交易日内或者稳定股价具体方案的董事会决议公告日五个工作日内，如稳定股价的具体方案中包括董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票，则公司董事（独立董事除外）、高级管理人员应依照稳定股价的具体方案及各自承诺的内容在十二个月内履行公司股票增持义务。
５、本预案的生效
本预案经２０１５年度股东大会审议通过后生效，至发行人首次发行股票并上市之日起三年内有效。期间若中国证监会、证券交易所等监管机构发布新的相关规则，发行人董事会据此修改本预案并提交发行人股东大会审议通过后实施。
６、稳定股价的相关承诺
（１）发行人承诺：在稳定股价措施的启动条件成就之日起５个工作日内，召开董事会讨论稳定股价的具体方案，如董事会审议确定的稳定股价的具体方案拟要求公司回购股票的，董事会应当将相关议案提交股东大会审议通过后实施；自公司股票挂牌上市之日起三年内，如公司拟新聘任董事、高级管理人员的，公司将在聘任同时要求其出具承诺函，承诺履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的稳定公司股价承诺；在预案规定的股价稳定措施启动条件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及信息披露指定媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉。
（２）持有发行人５％以上股东、实际控制人承诺：若发行人董事会或股东大会审议通过的稳定股价措施包括公司实际控制人增持公司股票，本单位／人将在具体股价稳定方案公告之日起１２个月内通过证券交易所以大宗交易方式、集中竞价方式及／或其他合法方式增持发行人股票；用于股票增持的资金不少于上一会计年度从发行人处
