法定代表人:宫少林
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第四部分基金的募集
一、基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证监会2015年6月17日证监许可〔2015〕1273号文准予募集注册。
二、基金类别、运作方式及存续期限
1、基金类别:混合型发起式证券投资基金
2、基金运作方式:契约型开放式
3、基金存续期限:不定期
三、基金份额的认购
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币1.00元,募集期为2015年7月27日至2015年8月3日。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认购金额为2,997,476,514.14元,折合2,997,476,514.14份。募集资金在募集期间产生的利息为361,313.35元,折合361,313.35份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。本基金募集期间含本息共募集2,997,837,827.49元,有效认购户数为22,799户。
第五部分基金份额的申购和赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自2015年11月6日起在相关销售机构开始办理日常申购、赎回业务。
本基金自2016年1月19日起在相关销售机构开始办理日常转换业务。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的起止时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
第六部分基金投资组合报告
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金基金合同规定,于2016年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本组合报告所载数据截至日为2015年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金采用市场中性策略,利用股指期货对冲市场系统性风险,对冲敞口控制在合同范围内。针对股灾后股指期货市场流动性明显下降,期货、现货之间长期保持贴水状态,本基金管理人密切关注市场动态,时刻跟踪流动性及基差水平,在严格控制本基金投资风险前提下对期货对冲合约进行合理选择。本基金投资于股指期货,剥离系统性风险,大幅降低净值波动率,符合既定的投资政策和投资目标。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产构成
单位:人民币元
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第七部分基金的业绩
基金业绩截止日为2015年12月31日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
注:2015年8月6日为基金合同生效日。
第八部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)开户及交易
投资者可以通过以下方式进行有关的开户、交易业务:
1、在永赢基金管理有限公司的直销网点进行网上或柜台交易。
2、在永赢基金管理有限公司的代销渠道进行网上或柜台交易。
(二)账户信息查询服务
投资者可以通过以下方式进行自助查询及人工咨询:
1、登录永赢基金公司网站。基金持有人可以查询个人账户资料,包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等。
2、致电客服热线暨自动语音查询系统(021-51690111),该系统提供全天候的7×24小时自动查询服务和工作日09:00至17:30的人工咨询服务。
3、发送邮件到服务信箱(service@@maxwealthfund。com)。
4、本公司的代销渠道和直销网点为投资人提供各类查询服务。
(三)对账单订阅服务
1、投资者可以通过拨打客服热线、网站申请订制(退订)免费的电子对账单。
2、投资者可以通过拨打客服热线获取纸制对账单。
(四)邮件订阅服务
投资者可拨打客服热线、网站申请订制(退订)免费的电子邮件服务。内容包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。
(五)短信订阅服务
投资者可拨打客服热线、网站申请订制(退订)免费的手机短信服务。内容包括基金净值、交易确认及相关基金资讯信息等。
(六)客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过客服热线、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
(七)投资者交流活动
本公司将定期或不定期举办专业研讨会、投资者见面会或其他形式的交流活动,为投资者提供与基金公司进行直接交流的机会。
客服热线:(021)51690111(该电话可转人工服务)
传真:(021)51690178
公司网址:htttp://www。maxwealthfund。com
服务信箱:service@@maxwealthfund。com
第九部分对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书(更新)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
(一)变更了基金管理人的部分信息;
(二)更新了基金托管人的部分信息;
(三)更新了代销机构的部分信息;
(四)更新了基金募集的部分信息
(五)更新了基金申购和赎回的部分信息;
(六)更新了投资组合报告,数据截止日期为2015年12月31日;
(七)更新了基金的业绩部分,数据截止日期为2015年12月31日;
(八)更新了对基金份额持有人的服务中部分内容;
(九)在“其他应披露事项”一章,新增了了本基金自2015年8月6日至2016年2月6日发布的有关公告。
永赢基金管理有限公司
2016年3月21日